中国古代国家的形成 封建

　　（一）封建的本义及其起源

　　鈥湻饨ㄢ�澋谋疽寰褪氢�湻馔两ü�鈥潯Ｏ纳讨苋�代以前，我国曾经经历了漫长的氏族社会，而后随着生产力的发展，阶级的分化，它们在各自不同的地区渐渐强大起来，兼并和融和了许多氏族和部落而后成为宗法封建制国家。

　　封土就是划分土地的疆界，建国就是建城。甲骨文中已有 鈥湴脞�澴郑�即今鈥湻徕�澴郑�象林木丰盛之形。金文于丰字下加两手捧木，作■，即今鈥湻钼�澴帧！渡⑹吓獭罚�即《矢人盘》）记载土地疆界，说鈥湻钣谠�道鈥潱�鈥湻钣谥艿棱�潱�并鈥溡环钼�濃�溔�奉鈥澲�奉皆封字。金文奉本封之本字。因为古人划分土地、疆界以林木为标志，所以奉从两手捧着林木之形。小篆封作■字，从■从土从寸，会意。从■显系从半之误，《说文》解为鈥準仄渲贫纫测�潱�更是后起之说，它已不知寸即奉木、植木作为土地疆界之意了。

　　次言建国。古代国就是城区，京师。殷商自称为商，也叫做 鈥湸笠厣题�澔蜮�溙煲厣题�潯＃ㄌ齑笸�字）入商也就是入国。但甲骨文尚无鈥湽�鈥澴郑�而有土方、邛方、羌方、尸方鈥︹�ζ涫�逾百，兹不必枚举。因此鈥湺喾解�澗褪嵌喙�，四方就是四国。它们是否有如我们今人的国家观念，尚难明确地说，但是殷商已经产生和形成了以血缘关系为基础的贵族民主专政的国家，确是史学界所承认的。

　　鈥湻饨ㄢ�澮淮时臼窍惹氐浼�中所习见，因为它是鈥湻馔两ü�鈥澋脑妓跤锘蚣虺疲�所以少知其本义所在。近代学者由于坚持马克思的五种生产方式，认为氏族社会以后必定是奴隶社会，因此他们对于封建一词往往加以鈥溗�谓鈥潱�意即它不是欧洲中世纪国家那样的封建主义社会，或者干脆地认为鈥湻饨ㄢ�澥乔睾旱娜逭呷宋�地制造出来的一套鈥溚庖骡�潱�这实在是莫大的错误。我们反复研究，我国自氏族社会以后即直接进入以血缘关系为基础的贵族民主专政的宗法封建社会，其国家也就是宗法封建制国家。这样一来，封建实在是我国古代宗法封建制国家形成的标志①。

　　何以知道我国氏族社会以后就直接进入宗法封建社会呢？《左传》僖公二十四年记载周襄王将以狄伐郑，富辰谏曰：鈥湶豢伞３嘉胖�，太上以德抚民，其次亲亲以相及也。昔周公吊二叔之不咸，故封建亲戚以蕃屏周。鈥澃� 鈥溙�上鈥潯⑩�溒浯吴�澒倘挥凶詈谩⒔洗蔚囊庖澹�但是这里实际也是指时代先后，即最初是德治的时代，即《礼运》所谓尧舜禹的鈥湸笸�鈥澥贝�，用现在的话说，即氏族社会。鈥溓浊滓韵嗉扳�澗褪亲诜ǚ饨ǖ氖贝�。《礼运》所谓鈥溞】碘�澥贝�，相当于商汤周文武时代。不但只此，《左传》隐公八年众仲论姓氏的起源说：鈥溙熳咏ǖ拢�因生以赐姓，胙之土而命之氏。鈥澔腹�二年说：鈥溙熳咏ü�，诸侯立家。鈥澪颐侨衔�建德与建国所指的时代也有不同。孔子也说：鈥溛�政以德，譬如北辰，居其所而众星拱之。鈥潱ā堵塾�路为政》）过去我们只以为是孔子对于德治的赞美，而不知孔子是指尧舜禹时代。

　　（二）建城

　　《左传》定公四年记载周初分封鲁、晋、卫三国的情形，对于分封康叔于殷墟时说：鈥溩晕涓敢阅霞�■田之北境，取于有■之土，以共王职；取于相土之东都，以会王之东蒐。鈥澱饩褪腔�定康叔所封的领土的范围。康叔的 鈥湽�鈥澗褪窃谝笮嫔厦娼�立起来的国就是城，由此可见，建城的重要意义及作用。

　　甲骨卜辞屡见鈥溩饕剽�潱�略引数例如次：

　　作大邑于唐土 （《金》611）

　　王作邑，帝若，我从止唐 （乙570）

　　王作邑、帝若， （乙1947）

　　余其作邑。 （前4、10、6）

　　我作邑。 （续4、33、4）

　　鈥溩饕剽�澗褪墙ǔ恰Ｌ仆烈杉刺郎纭Ｒ虼斯�（城邑）是在唐社的废墟之上建立起来的。殷王对于作邑、建城极为重视。他不但亲自参与其事，而且要征求上帝的许可。

　　周克殷后，武王念念不忘有两件事：一是继承问题，一是营建洛邑。今《尚书》中《大诰》、《召诰》、《洛诰》等篇都记载有关营建洛邑之事。下引《召诰》一段如次：

　　惟二月既望，越六日乙未。王朝步自周，则至于丰，惟太保先周公相宅。越若来，三月，惟丙午胐。越三日戊申，太保朝至于洛，卜宅。厥既得卜，则经营。越三日庚戌，太保乃以庶殷攻位于洛汭。越五日甲寅位成。若翼日乙卯，周公朝至于洛，则达观于新邑营。越三日丁巳，用牲于郊，牛二。越翼日戊午，乃社于新邑，牛一、羊一、豕一。越七日甲子，周公乃朝用书，命庶殷：侯、甸、男、卫邦伯。厥既命殷庶，庶殷丕作。太保以庶邦冢君出，取币，乃复入锡周公。

　　这一段记事，按照月日记载经营洛邑的活动。大意是这样：周公摄政称王，因此文中鈥溚踱�澥侵芄�假成王之命。他先派召公由丰镐前往洛邑勘察地形，接着周公又往洛邑勘察，观看了新邑的规模。在营建洛邑的过程中，召公还号召庶殷来参加劳动。丁巳这一天，在郊举行祭祀，牛二。次日又于社祭祀，牛一、羊一、豕一。这都是按照殷礼进行的。过了七天，周公用书对殷诸侯：甸、男、卫邦伯训话，他们都很兴奋。太保把殷的庶邦、冢君带到外面，取皮制的币赐给周公。

　　古代希腊、罗马对于建城也看得十分隆重，我引用法国古朗士的《古代希腊罗马社会研究》一书《建城》一节中的话如此：

　　筑城第一要注意的是选择新城的地址，因为它有关将来人民的幸福，都以地址的好坏关系到国家的盛衰，因此总须请神来择定。筑城之日罗莫卢斯先行祭祀。从彼自阿尔伯来的人皆从于其左右，点燃起荆棘火，他们皆超越其上，认为能使人民纯洁。（中译本第107页）

　　两相比较，都反映了无论中外，对于建城的重视，并有一定的礼仪。

　　我国春秋时还依然如此。《春秋经传》中屡见有建城某某的记载，所谓鈥準槭币测�潱�见顾栋高《春秋大事表》卷三十）。《左传》开头第一篇就是鈥溨２�克段于鄢鈥潱�记载郑庄公的弟弟共叔段的城邑规模很大，已超过了礼制，显然是他有野心的表示。郑庄公表面上没有计较，等到时机成熟，便兴兵进攻共叔段，并把段杀死①。由此可知建城的重要。原则上一国只可以有一个城（国）最大，而卿大夫的邑，虽然有城而应小于国。否则就是一国二城。这种情形叫做鈥滖罟�鈥潯�

　　（三）国与野的划分

　　关于国与野的划分，这里再作一些论述。因为周克殷后，东方沿海（包括山东、河北、河南之间）原是夏殷和东夷居住过的地方。周人，作为征服者，居住在鈥湽�鈥澲薪凶鲡�湽�人鈥潱�原来的夏殷和东夷土著就退居于鈥溡扳�潱�这样国与野的制度便形成了。

　　《周礼》书中把这一制度叫做鈥溙骞�经野鈥潯！渡惺�路费誓》里把这叫做鈥溔�郊三遂鈥潱�《国语路齐语》里叫做鈥湶喂�伍鄙鈥澏际且谎�的。《周礼》对此说得更加具体。按照它的记述，在王城的城圈以内叫做鈥湽�鈥潱�即后人所谓鈥溚醭氢�潱�在鈥湽�鈥澮酝馐氢�溝玮�潱�分成六乡，六乡以外的叫做鈥溄尖�潯９阋宓乃担�鈥湽�鈥澋姆段вΩ冒�括郊以内。在郊以外的地方，统称为鈥溡扳�潱�但是也可以分为六遂，所以广义的说，包括六遂在内都属于鈥溡扳�潯８魇榧窃厮渎杂胁煌�，但都不否认国、野制度的存在。

　　孔子曾说过：鈥溝冉�于礼乐，野人也；后进于礼乐，君子也。鈥潱ā堵塾�路为政》）在克殷以前，周的经济文化要落后于殷商，因此鈥溝冉�于礼乐鈥澋模�反而成为鈥溡叭蒜�潱�而周人相反，他们现在居住在鈥湽�鈥澲芯统晌�鈥湽�人鈥澚刷佟Ｕ庋�国与野，国人与野人便成为统治阶级与被统治阶级的划分。

　　孟子也讲过国与野的区别。他说：鈥溓胍熬乓欢�助，国中什一使自赋鈥潱�就是说国人只当兵，虽然种田只出什一之赋，以备武器和行军时的干粮等，即所谓鈥湷狗ㄢ�潯Ｒ笆且笕司幼〉牡胤剑�他们依然实行鈥溨�法鈥潱�即有公田和私田的井田制。孟子讲田制，认为国野不同，这是很可信的。因此他说：鈥溛蘧�子莫治野人，无野人莫养君子。鈥澯炙担衡�溊托恼咧稳耍�劳力者治于人。治于人者食人，治人者食于人，此天下之通义也。鈥潱ā睹献�路滕文公上》）据此可知，国与野的区别也是不同的，即国中彻法是不分公田和私田的，野外助法，是有公田和私田的区别的，因此有鈥溨�耕公田鈥澋囊逦瘛�

　　不但这样，由于国野阶级的不同，国人和野人的权利和义务也不同。如国人可以有当兵的权利，野人则只种田，缴纳赋税，供应徭役，而无当兵的权利。因此国中有学校，国人应受教育。国人有参加讨论国家政治的权利，而野人则无。孔子说：鈥溙煜掠械溃�则庶人不议，鈥澥�人就是野人。在西周时，庶人是无政治权利的。这里有一点必须辨明，就是鈥溞∪蒜�澥怯姓�治权利的，因此鈥溞∪蒜�澯脞�準�人鈥澆煌�，至少西周时还是有区别的。如《左传》僖公十五年韩原之战以后，晋惠公被秦所俘，晋人虽然失败了，但是他们仍不屈服，因此鈥溩麟继镡�潯� 鈥溩髦荼�鈥潯Ｕ馐苯�国非常危险，曾经在国人中展开了一场讨论。现在我们引用原文如次：

　　小人耻失其君，而悼丧其亲，不惮征缮以立圉也（圉，惠公子）。曰：鈥湵乇ǔ穑�宁事戎狄。鈥�

　　君子爱其君而知其罪，不惮征善以待秦命，曰：鈥湵乇ǖ拢�有死无二。鈥�

　　以上鈥溇�子鈥潱ü笞澹┯脞�溞∪蒜�澥峭耆�两种不同的态度，虽然在鈥満外�潯⑩�溦解�澪侍馍狭秸呤且恢碌摹ｂ�溞∪蒜�澆皇�坦率、直爽的态度，而君子却显得彬彬有礼。这番话是晋国阴饴甥对秦穆公说的，他传达了临行以前晋国 鈥溇�子鈥澓外�溞∪蒜�澦�进行过的一场讨论。那么鈥溞∪蒜�澯脞�溇�子鈥澩�样有参与政治的权利，可以无疑。而孔子说鈥準�人不议鈥潱�他们是没有资格参与这样的政治权利的。因此鈥溞∪蒜�澯脞�準�人鈥澆煌�。但春秋时文献中也常常把它们混淆了，这大概是野人后来也当兵出赋了的缘故，殷周时还不这样。如《尚书路无逸》说殷武丁即位以前，他曾鈥溇衫陀谕猓�爰暨小人鈥潯Ｕ饩褪撬担�他和鈥溞∪蒜�澮豢槔投�过的。又祖甲在即位前也是这样。因此他们能够知道鈥溞∪蒜�澋耐纯嗪图陴５募枘选！段抟荨菲�是周公告诫周人不要贪图安逸、淫乐的生活。他认为殷武丁、祖甲都是鈥溝途�鈥潱�有德行的人，然而到了纣王才败坏了、腐化了的。他说到文王也很勤劳，鈥湵胺�康功田功鈥潱�知道稼穑的不易。

　　总之，鈥湽�鈥澯脞�溡扳�澋幕�分，是征服者与被征服者，统治阶级与被统治阶级的划分，鈥湻馔两ü�鈥澗褪枪糯�国家形成的标志①。

　　（四）封建诸侯及其殖民

　　封建诸侯的制度，至少在殷商时期已经开始了。抗战时胡厚宣教授曾经根据甲骨文的材料，发表《殷代封建制度考》一文，详详细细达数万言。他说：鈥湻饨ㄖ贫绕鹪从诤问保�以真实文献之不足，难得而征之。然由卜辞观之，至少在殷高宗武丁之世，虽属无稽，然即谓封建制度为周公之独创者，亦难遽信鈥潯Ｎ业笔狈阶非舐砜怂贾饕澹�因此确信殷周为奴隶社会之说，但客观史料具在，又不容否认。因此对封建制度起源的理论和史实之矛盾将如何说通，亦尝留心。现在我们认为封建就是古代国家形成的标志，又依恩格斯之说，雅典、罗马、德意志三个国家的形成及其发展途径，并不一致，也没有必要完全一致。因此，我们也没有理由否认封建制度之必要。胡厚宣认为封建起源于殷武丁之时，在我看来，是保守的谨慎的，而以国家的起源推之，则殷商灭亡了夏桀也就是宗法封建国家开始之时。恩格斯说，德意志鈥湽�家是作为征服外国广大领土的直接结果而产生的鈥潱�那么，我们史学家以夏商周三代为国家的产生、形成，理论与事实都一致的。

　　宗法封建制国家，我们认为就是依据血缘关系或原则，由宗主国分封其兄弟、亲戚到被征服地区去建立国家，即划分一块土地，建立一个城，贵族阶级居于国中，包括其子弟以及鈥溞∪蒜�潱ㄓ牍笞逖�缘关系较疏远者）在内谓之鈥湽�人鈥潱�犹俗语说鈥湷抢锶蒜�潱�英语之citizen。他们是有政治权利的，以及有当战士的光荣义务。

　　侯本来有斥侯、守卫的意义。侯不止一个，故称鈥溨詈钼�潯＞荨渡惺�路酒诰》、《召诰》以及金文《盂鼎》等材料看来，诸侯有甸侯、男侯、卫侯等。《酒诰》开头就这样说：鈥溤诮�殷先哲王鈥潱�然后说外服鈥満睢⒌椤⒛小⑽腊畈�鈥潱�那么殷代至少有三类诸侯，如果侯也算一类，则是四类。服就是服役、服从。那么，外服就是因为它们分布在王畿（距商城数百里以内）担任斥侯、守卫的任务；甸侯之甸就是围绕着城外种田的诸侯。外服与内服相对地说，内服就是在城以内的诸侯，或者说，内服就是在城以内的官吏，如鈥湴倭拧⑹�尹、宗工、百姓、里君等，他们原来都是父家长或氏族长，他们都是殷王的同姓。至于诸侯就不一定是同姓了，他们或叛或服，鈥溁蛟谝牡摇⒒蛟谥泄�鈥潯Ｈ缜挤健⑼练健⒐矸揭约爸芏荚�经是殷商的诸侯鈥潱�但是后来它们也叛离独立了。鉴于这一历史经验，所以周的诸侯以同姓为主，甚至是王的同宗同族鈥斺�斝值芎颓灼莨叵怠！盾髯�路儒效》篇说：鈥溨芄�兼制天下，立七十一国，姬姓独居五十三人焉。周之子孙苟不狂惑者，莫不为天下之显诸侯。鈥澱獯蟾攀侵芄�的发明。

　　按照商周宗法制的原则，殷商以鈥溞种盏芗扳�澪�主，因此，殷王的兄弟大都留在王国内部，兄弟共同执政，因此容易发生王位的争夺。周的宗法以嫡长子继承为主，因此其余兄弟、庶兄弟都分封到各地方去做诸侯，但是它仍与王保持着大宗与小宗的关系。小宗是从大宗分出的，所以小宗必须服从大宗，这样血缘关系也就不知不觉地形成等级隶属关系。《诗路大雅路板》说得好：

　　大邦维屏、大宗维翰。惟德惟宁，宗子维城。

　　诸侯被分封出去之后，正如我们前面所述，它首先就是划分土地疆界，然后它就要选适中的地方，建立城邑。这样诸侯就是鈥溩谧逾�潱�用《左传》的话说，就是鈥湻饨ㄇ灼荩�以蕃屏（保卫）周。鈥澲詈畋环址獾氖焙颍�周王赐给他许多国家的重器、车服、奴隶等，此外还有表示顺服的遗民，如殷民六族、殷民七族等。因此，他们确是一支浩浩荡荡的武装殖民队伍。《左传》昭公九年说： 鈥満箴⒎庵程煜拢�今戎制之，不亦难乎？鈥澐庵痴�是今语鈥溛渥爸趁疋�澋囊馑肌�

　　① 《马克思恩格斯全集》第46卷上册472─473页。

　　① 详拙作《论庶人》，1978年吉林《社会科学战线》第2期。